中國國際貿易促進委員會

四步應對《反海外腐敗法》長臂管轄

作為全球執行力最強的反腐敗法律,美國《反海外腐敗法》在世界范圍內的重要地位不言而喻。

“《反海外腐敗法》作為一部美國制定的反商業賄賂法律不僅在美國境內適用,更憑借域外適用向全球輻射其效力。隨著越來越多的中國企業走出國門,參與海外投資,隨之而來的必然是更為突出的違反《反海外腐敗法》的法律風險。”金杜律師事務所合伙人??》褰邮堋吨袊Q易報》記者采訪時表示。

對于應對合規風險,??》逄岢鋈c建議:

首先,了解域外適用法規。對于可能被域外管轄的中國企業,應當重視以《反海外腐敗法》為代表的相關域外法規的規定,提高域外法律風險防范意識,熟悉相關規定的具體內容,建立企業防控機制,一方面避免企業實施違法行為,另一方面一旦面臨執法行為,也能夠及時采取應對措施。

其次,尋求中國法項下的支持。盡管美國可以通過《反海外腐敗法》確立對中國企業的管轄,但美國相關司法機構并無在中國境內的執法權,對于具體案件需要調查取證、送達文書以及采取查封扣押凍結措施的,只能且必須通過國際刑事司法協助的途徑,向中國司法機關發出請求。我國《國際刑事司法協助法》規定,中國境內企業在應對域外管轄時,可以依據該法以及相關司法協助協定的規定,尋求中國法項下的支持。中國境內企業可以請求中國主管機關對涉及域外管轄的事項依照中國法律進行合法性審查,闡明自身立場及訴求,在中國法項下尋求支 持及維護自身合法權益,必要時甚至可以請求通過外交途徑解決。

再次,援引限制管轄規則。在美國司法實踐中,域外管轄也存在一定限制,例如不方便法院原則。不方便原則,是指一國法院根據其國內法或有關國際條約的規定,對國際民事案件有管轄權,但從當事人與訴因的關系以及當事人、證人、律師或法院的便利、費用等角度看,審理該案是極不方便的,而由外國法院審理更為適當,因而放棄管轄權的情況。在面對外國法域外適用造成中國企業利益受損時,企業可以嘗試從實體法規定、判例、法律原則、國內法、國際法等領域尋找對美國域外管轄的限制,爭取更合理、合法的管轄。

最后,完善控制制度。建立完善的企業內部控制制度,防止違法違規行為的產生,是避免受到域外法律管轄的最優途徑。一方面,全球企業與其子公司都應當建立統一標準的內部管理規范和員工培訓制度,并通過與律師等專業人士的溝通不斷完善,這是《反海外腐敗法》的內在要求。另一方面,執法機構在進行《反海外腐敗法》調查、決定是否提起訴訟,以及最后法院判決時,也會考慮企業內部控制制度的建立和運行情況。如果企業內部管理規范,可以減輕甚至免除對企業的處罰,僅處罰行賄人。

此外,中國企業應當對海外項目合作方的情況做好盡職調查。鑒于《反海外腐敗法》下存在承繼者責任,即如果被收購方在并購前有違反《反海外腐敗法》或其他相關法律的行為,相應的法律責任將由收購方繼受承擔。因此,要發現并防范這類風險,唯一的途徑就是做好并購投資前的盡職調查。企業在盡職調查中,除了審閱書面材料,還應當采取現場調查、與管理層訪談、拜訪當地政府、與員工談話等多種方式充分了解調查對象的業務模式與結構,進而分析判斷是否存在潛在的法律風險。

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